中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司环境、社会和公司治理(E$G)管理办法(2024年10月29日北方稀土第八届董事会第四十五次会议审议通过)第一章总则第一条为规范中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司)环境、社会与公司治理（以下简称SG)管理工作，完善ESG工作机制，提升ESG管理实践能力和水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、国务院国资委《提高央企控股上市公司质量工作方案》、中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号一一可持续发展报告（试行）》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称法律法规），以及公司《章程》等规定，结合公司实际，制定本办法。第二条公司开展ESG管理工作，是完整、准确、全面贯彻新发展理念，推动高质量发展的基本要求，是有效提升公司发展质效、履行社会责任的需要，有助于公司及时识别把握风险和机遇，增强发展稳定性，提升公司的可持续发展能力、核心竞争力、市场影响力和综合价值。第三条本办法适用于公司总部各职能管理部门及纳入公司合并报表范围的各分（子）公司。第二章ESG管理原则第四条本办法旨在将SG理念融入公司战略及营运方针，指导公司将ESG因素纳入业务发展指引、经营管理流程，更好地履行公1司ESG责任担当和满足各利益相关方期望，具体遵循以下原则：(一)融入公司战略。将SG理念融入公司发展战略和价值观，系统设计，整体布局，建立符合公司特点的SG关键指标体系，构建完善ESG管理体系，不断提升公司治理能力、竞争能力、创新能力、抗风险能力和回报能力，促进自身和经济社会的可持续发展，强化对经济、社会和环境的正面影响。(二)推动管理融合。将SG管理实践贯彻落实到公司生产经营管理活动中，加强各部门及各分（子）公司业务的统筹协调、上下联动，持续加强生态环境保护、履行社会责任、健全公司治理，实现公司SG管理与公司业务的有机融合、协同发展。(三)持续改进优化。将SG管理作为公司长期稳健高质量发展的核心策略，严格管控、定期评估各项管理措施的成果，根据实际情况灵活调整、优化管理策略，逐步提升ESG管理水平和绩效。第三章组织机构与职责第五条公司董事会是SG管理工作的决策机构，主要职责包括：(一)审议批准公司SG战略规划、目标、架构及制度：(二)审议公司ESG相关风险及重要性；(三)审议批准公司ESG报告等相关事项的信息披露：(四)审议公司重大ESG负面事件：(五)监督检查公司ESG管理运行。第六条公司董事会下设战略与ESG委员会，主要职责包括：(一)制定公司SG领域包括但不限于气候变化、健康与安全、环境、人权、反腐的相关制度并提出更新建议，确保公司在关系全球SG议题的立场及表现符合时代和国际标准：2